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盧求：從歐盟及德國碳排放交易實踐看中國未來發(fā)展2021-05-21 10:32來源：五合國際作者：盧求
 本文作者為洲聯(lián)集團(tuán)-五合國際副總裁、德國可持續(xù)建筑委員會（DGNB）國際部董事盧求先生。作者授權(quán)綠色建筑研習(xí)社微信公眾號發(fā)表此文。全文轉(zhuǎn)載或部分引用請注明作者姓名和文章名稱，文章標(biāo)題及內(nèi)容不得擅自修改。作者聯(lián)系方式：luqiu@www5a.com。 導(dǎo)語：今年3月兩會期間國務(wù)院《政府工作報告》中提出“扎實做好碳達(dá)峰、碳中和各項工作，制定2030年前碳排放達(dá)峰行動方案”?！疤歼_(dá)峰”迅速成為全社會的熱詞。按照政府工作報告部署，我國將制定系列政策和措施，加快建設(shè)全國碳排放權(quán)交易市場，完善能源消費(fèi)雙控制度等。 一、歐盟的碳排放交易制度 溫室氣體的排放主要來自于工業(yè)、交通和建筑領(lǐng)域燃燒一次性不可再生能源（石油、天然氣、煤炭等），溫室氣體包括：二氧化碳(CO2)，甲烷(CH4)，氧化亞氮 (N20)，氫氟碳化物 (HFCS)，全氟化碳 (PFCS)和六氟化硫 (SF6)等化學(xué)物質(zhì)。人類活動造成溫室氣體排放大幅度增加，被認(rèn)為是造成氣候變化、環(huán)境污染的主要原因。歐盟較早發(fā)起并建立碳排放交易相關(guān)機(jī)制,設(shè)立此項制度的目的在于減少溫室氣體排放以及保護(hù)地球環(huán)境。德國是歐盟重要成員國之一，參與歐盟碳排放交易制度的建立并受其制定法規(guī)的約束。 1997年12月，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第３次締約方大會在日本京都召開，會議通過了《京都議定書》。按照《京都議定書》的要求，歐盟國家在2008-2012年之間溫室氣體年平均排放量（第一個量化承諾期），相比1990年的基準(zhǔn)排放量須減少8％。為促進(jìn)減少溫室氣體的排放，2003年歐盟決定施行溫室氣體排放交易制度，同年10月份，歐盟發(fā)布了《歐盟排放交易指令》。根據(jù)指令，歐洲委員會制定了“歐盟排放交易計劃”并首次設(shè)定了CO2的排放交易配額。 碳排放交易制度之所以能夠降低碳排放量，其基本原理與機(jī)制大體如下：主管機(jī)構(gòu)調(diào)查統(tǒng)計負(fù)責(zé)范圍內(nèi)大型耗能設(shè)備數(shù)量，確定達(dá)到一定能耗（碳排放量）水平的既有和新投產(chǎn)的設(shè)備必須獲得排放指標(biāo)才能投入使用（進(jìn)入這一監(jiān)管清單內(nèi)的設(shè)備總排放量目前接近德國碳排放總量的一半），而每臺設(shè)備每年允許的碳放量上限不斷降低。設(shè)備實際排放量如果超標(biāo)，需要交納罰款，如果低于允許排放量，多余的碳排放量指標(biāo)可以在指定交易所進(jìn)行交易，獲得經(jīng)濟(jì)收益。這一機(jī)制促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行設(shè)備減排技術(shù)升級改造,或購買減排指標(biāo)（支付資金，支持其它地方減排達(dá)到同等減排量）。 隨著2005年《歐盟排放交易指令》 的實施，歐盟國家達(dá)到一定排放量的工業(yè)設(shè)備必須獲得認(rèn)證批準(zhǔn)的排放指標(biāo)后才能投入使用，而此類工業(yè)設(shè)備包括：
歐盟排放交易體系(European Union Emission Trading Scheme, EU ETS)是歐盟氣候政策的中心組成部分，從2005年開始實施。它以限額交易為基礎(chǔ)，是世界上首個多國參與的排放交易體系。EUETS目前已覆蓋全球30個國家，涉及能源和工業(yè)行業(yè)約11000個排放設(shè)施。這些設(shè)施排放的溫室氣體量約占?xì)W盟CO2排放總量的一半、溫室氣體排放總量的40%，歐盟排放交易體系的成交額一直占到全球碳市場的3/4左右，2010年的成交額達(dá)到1198億美元。 二、德國工業(yè)領(lǐng)域的碳排放交易制度 1990年德國溫室氣體排放基準(zhǔn)值為12.325億噸CO2當(dāng)量。京都議定書要求德國在2008–2012年間溫室氣體的排放量目標(biāo)相比1990年的排放量降低21%，即年二氧化碳排放總額為9.736億噸CO2當(dāng)量。 為了完成京都協(xié)議規(guī)定的減排目標(biāo)，推進(jìn)降低溫室氣體排放量制度的執(zhí)行，德國自2004年開始在工業(yè)領(lǐng)域中實行碳排放交易制度。同年7月，德國頒布了《溫室氣體排放交易法》，9月首次頒布《排放分配條例_2004》。2005年正式實施排放權(quán)制度。 為實行碳排放交易制度，德國從2002年開始對國內(nèi)所有企業(yè)的機(jī)器設(shè)備的溫室氣體排放量進(jìn)行調(diào)查研究，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果最終確立了排放標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定電站和高能耗行業(yè)的設(shè)備均強(qiáng)制參與排放控制和交易，即功率在20兆瓦以上的設(shè)備，都必須實行排放最高限額限制并參與排放交易。2002年，這部分設(shè)備的總排放規(guī)模為4.5186億噸，占全部排放量的46.41％，而不在排放交易范圍內(nèi)的排放總額為5.2174億噸，占53.59％。 2005-2007年間，德國環(huán)境保護(hù)局為1850臺設(shè)備免費(fèi)發(fā)放了4.9900億噸的CO2排放額度。2008-2012年又為1650臺機(jī)器設(shè)備發(fā)放出4.5200億噸溫室氣體排放指標(biāo)。其中37907萬噸配給現(xiàn)有設(shè)備，4000萬噸指標(biāo)用于拍賣，2300萬噸備用以及979萬噸用于滿足新增企業(yè)的排放需求。
圖1：2008-2012年度，德國能源與工業(yè)領(lǐng)域獲得排放指標(biāo)的設(shè)備比例。
圖2：2008-2012年度，德國10家最大溫室氣體排放設(shè)備情況。 2008-2012年溫室氣體的排放量與2006-2007年間相比減少了9.44%，約為4714萬噸。2008-2012年的法案強(qiáng)調(diào)了工業(yè)設(shè)備和年排放二氧化碳低于25000噸的用能設(shè)備，依據(jù)其前期歷史平均排放水平，每年只須降低1.25%的減排額度，其余98.75%即為免費(fèi)發(fā)放。使用褐煤發(fā)電的設(shè)備平均只獲得50%的免費(fèi)額度，而使用現(xiàn)代無煙煤發(fā)電設(shè)備則得到82%的免費(fèi)額度。減排未完成也沒有購買排放指標(biāo)的企業(yè)將面臨罰款，處罰標(biāo)準(zhǔn)為100歐元/噸。企業(yè)也可在萊比錫能源交易所以拍賣的形式購得排放權(quán)證。排放交易指標(biāo)賬戶當(dāng)年結(jié)清，下年將另行核準(zhǔn)。 三、德國建筑領(lǐng)域節(jié)能減排與碳交易發(fā)展趨勢 3.1 德國建筑領(lǐng)域節(jié)能減排相關(guān)的政策法規(guī) 2007年10月，德國政府通過了“能源與環(huán)境整合保護(hù)計劃”(IEKP)，并宣布截至到2020年，德國溫室氣體排放量目標(biāo)相比1990年將減少40%。在這一計劃中，建筑領(lǐng)域節(jié)能減排的控制將是德國達(dá)到整體減排目標(biāo)的一個重要環(huán)節(jié)。其中與建筑領(lǐng)域相關(guān)的節(jié)能減排將采取多種措施以實現(xiàn)目標(biāo)，這包括：
保護(hù)計劃預(yù)計到2020年，高效率的熱電聯(lián)產(chǎn)電力生產(chǎn)的比例從2007年的12％增加一倍，達(dá)到25％，可再生能源發(fā)電的比例將提高到30％以上，可再生能源采暖的比例會達(dá)到14％以上以及對既有建筑節(jié)能改造項目提供資助，包括KFW每年14億歐元低息貸款。 2011版《可再生能源供暖法》制定了宏觀發(fā)展目標(biāo)。法案規(guī)定，到2020年，可再生能源將占建筑終端采暖制冷能耗總量的14%，其中政府及公共機(jī)構(gòu)建筑（包括海外德國政府及公共機(jī)構(gòu)）將會率先實施，起到示范作用。新建筑中將強(qiáng)制使用可再生能源。各州政府可以根據(jù)各州情況要求在既有建筑中也強(qiáng)制使用可再生能源。此外，法律還根據(jù)可再生能源滿足建筑采暖需求總量的最低比例做出如下要求：
2 應(yīng)用沼氣（和熱電聯(lián)產(chǎn)） 達(dá)到30％或 3 應(yīng)用固體或液體生物燃料 達(dá)到50％或 4 應(yīng)用地?zé)岷铜h(huán)境熱達(dá)到50％或采用替代措施，應(yīng)用熱電聯(lián)產(chǎn)余熱達(dá)到50％或達(dá)到低于節(jié)能條例規(guī)定的能耗限值15％。并根據(jù)執(zhí)行情況制定了相應(yīng)的獎勵和懲罰措施。 此外德國《2014版節(jié)能條例》對建筑節(jié)能提出更高的要求。核心工作是在經(jīng)濟(jì)可承受的范圍內(nèi)，提高建筑整體的節(jié)能要求，降低相應(yīng)的碳排放，其主要內(nèi)容如下： 對新建建筑要求：
對于滿足一定前提條件、不制冷的住宅建筑，引入簡化版參照建筑計算法（ENEV easy）作為驗證其能耗水平達(dá)標(biāo)的備選方法。 雖然德國建筑領(lǐng)域目前屬于非碳排放交易領(lǐng)域（Nicht-Emissionshandelssektor ）， 德國境內(nèi)及與歐盟境內(nèi)也尚未正式開始進(jìn)行建筑碳排放交易，但德國早已開始從不同層面為建筑碳排放交易進(jìn)行研究準(zhǔn)備工作，包括： 1 建筑碳排放量確定的研究 2 建筑能源證書的大面積推廣，房屋買賣出租的必要文件 3 交易相關(guān)法律框架研究 4 交易市場潛力及經(jīng)濟(jì)可行性研究 5 既有建筑節(jié)能改造減排量碳排放交易試點研究 3.2 建筑碳排放量的計算 德國DGNB(可持續(xù)建筑認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn))體系，對建筑的碳排放量提出完整明確的定義，在此基礎(chǔ)之上提出的碳排放度量指標(biāo)(Common Carbon Metrics)計算方法。DGNB規(guī)定的建筑碳排放量單位是每平米建筑面積每年排放二氧化碳當(dāng)量的公斤數(shù)(kg CO2- Equivalent / m2 *y)。 DGNB體系對建筑物碳排放量提出了系統(tǒng)并可操作的計算方法。建筑全壽命周期主要包括建筑的材料生產(chǎn)與建筑建造、使用、維護(hù)與更新、拆除和重新利用這四大方面，建筑物碳排放則表現(xiàn)在建筑全壽命周期中上述四大方面對于一次性能源消耗時產(chǎn)生的二氧化碳?xì)怏w排放。建筑物的碳排放的四大方面分別為： 1 材料生產(chǎn)與建造 2 使用期間能耗 3 維護(hù)與更新 4 拆除和重新利用 3.3 建筑使用期間能耗與碳排放量的計算 使用期間能耗主要包含建筑采暖，制冷，通風(fēng)，照明等維持建筑正常使用功能的能耗。對于建筑使用部分的碳排放量計算，要根據(jù)建筑在使用過程中的能耗，區(qū)分不同能源種類（石油、煤、電、天然氣及可再生能源等），計算其一次性不可再生能源消耗量，然后折算出相應(yīng)的二氧化碳排放量。 使用期間能耗的計算重視對能源使用部分的追蹤，強(qiáng)調(diào)節(jié)約使用過程中一次性使用能源的消耗，包括提高采暖和電源部分可再生能源比例，而并不是盲目追求在城市建筑上光伏發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電等的推廣，因為這些技術(shù)的應(yīng)用受到許多限制，最終節(jié)能減排效果有限 。
采暖所需熱能 Qh =QT+Qv- ?(Qi+Qs) 一次性能源需求量 Qp= (Qh+Qw)xep
圖4能源生產(chǎn)與加工鏈 不同能源一次性能效轉(zhuǎn)化系數(shù) （DIN V4701-10） 表中可以看出，不同的能源種類，能效轉(zhuǎn)化系數(shù)是不同的。同樣單位面積能 耗指標(biāo)的建筑，由于采用不同的能源種類，一次性能源消耗量大不相同。電能屬高位電能，用來采暖不經(jīng)濟(jì)。 建筑使用期間碳排放量可以根據(jù)以下公式計算： CA= EAC*KC+ EAG*KG+ EAE*KE 其中： CA：單位建筑面積能耗碳排放量, 單位：kgCO2- Equivalent /m2a EAC*KC：單位面積全年燃煤消耗量 * 燃煤二氧化碳排放因子 EAG*KG：單位面積全年天然氣消耗量 * 燃?xì)舛趸寂欧乓蜃?nbsp; EAE*KE：單位面積全年電消耗量 * 電網(wǎng)發(fā)電二氧化碳排放因子 單位是“kgCO2- Equivalent /m2a”，即每平米建筑面積每年排放的二氧化碳當(dāng)量的公斤數(shù)。 四、德國既有建筑節(jié)能改造案例與碳排放量計算 4.1 萊比錫高層住宅節(jié)能改造項目 該項目位于萊比錫Hans-Marchwitz-Str.14-20。最初建設(shè)時間為1973年，總居住面積達(dá)10，326m2(約167戶)，樓層數(shù)為11層。整體改建工程對單調(diào)死板的原有建筑進(jìn)行了有效的成功改造，不僅增加了陽臺和部分方面凸凹主力，形成了層頂花園，改造后的建筑整體形象更是煥然一新。改造前的房屋空置率高達(dá)到40%，改造后不僅租金提高，而且達(dá)到100%的出租率。
改造細(xì)節(jié)： 1 建筑節(jié)能措施，包括：保溫材料厚度：外墻10cm，屋頂12cm，地下室樓板8cm；外窗: 雙層中空鍍膜玻璃Uw=1.4W/m2 · K 2 通風(fēng)裝置：集中排風(fēng)裝置，結(jié)果外窗上可控進(jìn)風(fēng)裝置；采暖：城市中央供暖，熱電聯(lián)產(chǎn)比例為96% 3 熱水系統(tǒng)：太陽能輔助熱水系統(tǒng)，陽臺欄板式集熱裝置 4 節(jié)能效果：改造前能耗為184KWh/m2 ·a；改造后能耗為44KWh/m2 ·a（能耗降低76%）；外維護(hù)結(jié)構(gòu)導(dǎo)熱系數(shù)：0.56 W/m2 · K 5 每年減少二氧化碳排放量：30kg/㎡，即整棟大樓每年減少二氧化碳排放量約310噸。
4.2 黑森林既有住宅節(jié)能改造碳排放交易試點項目 （EmSAG） 項目時間：2006-2012，德國聯(lián)邦環(huán)境基金會（DBU）支持 項目規(guī)模：共有197棟住宅建筑參與該項目 基本原理：通過需求量法計算建筑改造前和改造后一次能源消耗量的差別，進(jìn)而計算出溫室氣體減排量。平均每棟建筑改造后每年減少12.8噸CO2，項目總CO2減少量可達(dá)2500噸以上。 操作模式：建立群體，擴(kuò)大規(guī)模以達(dá)到可交易基數(shù)。 在萊比錫能源交易所EEX 最低CO2交易單位為50,000噸。目前該項目雖已獲得德國排放交易委員會（DEHST）和聯(lián)邦環(huán)境局（UBA）立項批準(zhǔn)，但在實際推進(jìn)過程中還是遇到較大技術(shù)問題和阻力。
綜上所述，德國建筑領(lǐng)域主要通過政策引導(dǎo)、法規(guī)控制和低息貸款等經(jīng)濟(jì)資助措施達(dá)到節(jié)能減排目標(biāo)。雖然為建筑碳排放交易在不同領(lǐng)域進(jìn)行研究準(zhǔn)備，但在可見的未來實施大規(guī)模建筑碳排放交易制度的可能性不大。 五、中國建筑碳排放交易的思考與展望 5.1 建筑碳排放交易實施技術(shù)難度大 建筑碳排放與工業(yè)碳排放有很大不同,主要表現(xiàn)在三方面： 一是工業(yè)設(shè)備的減碳量可以準(zhǔn)確計算和測量，二是工業(yè)設(shè)備單體碳排放量大，三是工業(yè)設(shè)備產(chǎn)權(quán)人、使用者明確。建筑領(lǐng)域恰恰相反，建筑的減碳量很難準(zhǔn)確計算；建筑單體的碳排放量相對很?。灰粭澖ㄖ赡苡泻芏嗖煌漠a(chǎn)權(quán)人和使用者，減碳交易的責(zé)任人和受益人關(guān)系復(fù)雜。這三方面的因素導(dǎo)致建筑碳排放交易實施的技術(shù)難度很大。 5.2 建筑碳排放交易達(dá)到社會公平性和經(jīng)濟(jì)合理性難度大 目前，多數(shù)建筑碳排放量的計算方法僅考慮運(yùn)行階段排放。確定不同建筑類型在不同氣候條件下碳排放量基準(zhǔn)線的難度相當(dāng)大。一棟建筑的能耗、碳排量不是固定的，它同建筑使用操作模式有很大的關(guān)系。理論計算及模擬數(shù)值同實際數(shù)值也有較大的差距（常常超過30%）。如何設(shè)定建筑物碳排量的基準(zhǔn)線成為碳排量交易的核心問題，有了它才能計算建筑物的減排量。建筑碳排放量的本質(zhì)是建筑的能耗量，實際對應(yīng)的是舒適度水平和節(jié)能技術(shù)的水平。提高建筑舒適度意味增加碳排放量或增加投資采用較好的技術(shù)體系以達(dá)到提高舒適度而維持較低的碳排放量。 如果廣泛實行建筑碳排放交易，將影響到龐大社會群體利益，達(dá)標(biāo)好的可獲得經(jīng)濟(jì)利益，達(dá)標(biāo)差的將受到懲罰。如前所述，客觀準(zhǔn)確的建筑碳排放量基準(zhǔn)值的設(shè)定相當(dāng)困難，沒有合理的基準(zhǔn)值也就無法計算建筑減碳量，在沒有準(zhǔn)確可核查的減碳量計算的前提下推廣建筑碳排放交易，難以達(dá)到公平透明，勢必引起社會群體利益沖突。 除此之外，建筑碳排放交易規(guī)則設(shè)定須謹(jǐn)慎、強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制的公平性。如在德國不允許接受綠建、節(jié)能資助的項目參加交易，而我國大量新建建筑都在努力爭取獲得綠色建筑認(rèn)證并將獲得不同程度的資助，這些建筑能否參加碳排放交易值得研究。另一方面，由于歐盟及德國工業(yè)領(lǐng)域節(jié)能減排的持續(xù)進(jìn)行，以及配額指標(biāo)發(fā)放過多，導(dǎo)致碳排放權(quán)證價格一路走低，碳價格從每噸30多歐元，下降到每噸2至3歐元，整個交易市場疲軟。建筑碳排放參與交易進(jìn)而缺少經(jīng)濟(jì)上的吸引力。 5.3 中國建筑碳排放交易制度任重道遠(yuǎn) 2013年6月18日，中國首個碳排放權(quán)交易平臺在深圳啟動，標(biāo)志著中國碳市場建設(shè)邁出了關(guān)鍵性一步。此后，北京、天津、上海、廣東、湖北、重慶等7個省市先后啟動了碳排放權(quán)交易試點。進(jìn)展順利，不僅全部實現(xiàn)了上線交易，而且交易價格也比較穩(wěn)定?！吨袊鴳?yīng)對氣候變化的政策與行動2015年度報告》顯示，截至2015年8月底，7個試點累計交易地方配額約4024萬噸，成交額約12億元；累計拍賣配額約1664萬噸，成交額約8億元。試點地區(qū)2014年和2015年履約率分別達(dá)到96%和98%以上。 2015年9月，中美兩國發(fā)表《氣候變化聯(lián)合聲明》，中國承諾到2017年啟動全國碳排放交易體系。 中國正在加緊相關(guān)立法工作。2014年12月發(fā)改委發(fā)布了《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》。2014年3月深圳市頒布了《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，這是一部較為細(xì)致、操做性較強(qiáng)的法規(guī)。其中有關(guān)建筑碳排放交易方面規(guī)定建筑面積超過10000平米的國家機(jī)關(guān)辦公建筑率先納入碳排放配額管理。 建筑碳排放交易目的是為了通過市場經(jīng)濟(jì)手段，達(dá)到減少排放的目的。建筑減排可以通過多種方法，從目前來看建筑碳排放交易并不是必須的和最好的方法。因而需要慎重權(quán)衡政策法規(guī)、資助鼓勵、碳稅和碳交易等多種方式對建筑減排的效果和綜合效益。如果開始建筑碳排放交易探索，試點工作應(yīng)該集中在在大型城市的大型公共建筑中進(jìn)行,前期需要進(jìn)行大量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集整理工作。居住建筑近期和中期內(nèi)不適合進(jìn)行碳排放交易配額管理。 參考文獻(xiàn)： 《碳排放交易報告: 在第三個交易期 (2013-2020 年) 縮減碳排放證書的有關(guān)數(shù)據(jù)和爭論》，德國工商企業(yè)協(xié)會 《綜合能源和氣候保護(hù)計劃(IEKP)》，德國政府文件 《溫室氣體排放權(quán)交易法》，德國政府法律 《2008-2012期間溫室氣體排放權(quán)分配條例》德國政府法律條例 《2013-2020期間溫室氣體排放權(quán)分配條例》德國政府法律條例 《2012年（溫室氣體排放權(quán)）分配制度初步結(jié)果》德國環(huán)境部 《研究報告：瑞士2012年之后碳排放交易計劃對經(jīng)濟(jì)的影響》First Climate (Schweiz) AG 為瑞士政府提供的研究報告。 《建筑節(jié)能改造碳排放交易權(quán)審批程序》，Alexander Prinz， 德國環(huán)境基金會資助項目 《引入碳排放交易權(quán)證、可持續(xù)性地減少既有居住建筑排放的方案》，Lamia Messari-Becker 注：除標(biāo)注說明外，其余圖片源自網(wǎng)絡(luò)
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